金融硕士#2017考研究生金融硕士#名词解释大练兵[十]

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时间：2016-08-0116:45:46

对于金融硕士的复习可以根据题型进行专项复习 ，一个一个题型的掌握住
，将所有的知识系统化，知道哪些知识容易出成哪种题型 ，才会让自己的复习效果更进一步。下面是关于名词解释常出的知识点练笔 。

1、私募

私募又称不公开发行或内部发行.是指面向少数特定的投资人发行证券的方式
。私募发行的对象大致有两类，一类是个人投资者
，例如公司老股东或发行机构自己的员工另一类是机构投资者 、如大的金融机构或与发行人有密切往来关系的企业等。私募发行有确定的投资人，发行手续简单 ，可以节省发行时间和费用 。私募发行的不足之处是投资者数量有限
，流通性较差，而已也不利于提高发行人的社会信誉。

2
、平价发行

平价发行也称为等额发行或面额发行 ，是指发行人以票面金额作为发行价格
。

3、溢价发行

溢价发行是指发行人按高于面额的价格发行股票或债券。溢价发行又可分为时价发行和中间价发行两种方式 。时价发行也称市价发行
，是指以同种或同关股票的流通价格为基准来确定股票发行价格
。中间价发行是指以介于面额和时价之间的价格来发行股票。我国股份公司对老股东配股时 。基本上都采用中间价发行
。

4 、折价发行

折价发行是指以低于面额的价格出售新股，即按面额打一定折扣后发行股票。在我国 ，《中华人民共和国公司法》第一百三十一条明确规定
，“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额 ，但不得低于票面金额 。 ”

5、承销

当一家发行人过证券市场筹集资金时
，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券
。证券经营机构惜助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去 ，这一过程称为承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式 。

6
、包销

包销是指发行人与承销机构签订合同
，由承销机构买下全部或销侍剩余部分的证券，承担全部销售风险
。

7、企业债券

企业债券通常又称为公司债券 ，是企业依照法定程序发行
，约定在一定期限内还本付息的债券。

8 、金融债券

金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券 。

9
、可转换公司债券

可转换公司债券(简称可转换债券〕是一种可以在特定时间。按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券
。可转换债券兼具有债券和股票的特性。

10、公开发行

公开发行，是指发行人过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券 。在公募发行情况下
。所有合法的社会投资者都可以参加认购。

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