经济学#2017年经济学考研究生考点外部性的资源配置低效分析

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时间：2016-12-1915:38:16

以下是三人行教研组老师整理的2017年经济学考研考点？外部性的资源配置低效分析 ，以供考生参考复习 。

一般来说
，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就说该经济中存在着外部性
。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间 ，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。

？一外部性的效率损失

1.负外部性和无效率

由于外部性并不反映在市场价格中
，因此它们会成为经济无效率的一个来源 。当厂商没有将与负外部性伴随的成本纳入考虑时，结果就是过多的生产和不必要的社会成本。

我们来看钢厂向河中排放废水的例子
。图(a)显示钢厂在竞争性市场中的生产决策 ，图(b)假设所有钢厂都生产相似外部性时的市场需求和供给曲线。我们假设该厂商的生产函数是固定比例的
，因此它不能改变它的投入比例(如果没有这个假设，厂商便可以在产出和污染排放的一系列组合中进行选择)要减少废水只有降低产出 。当存在负的外部性时 ，边际社会成本(MSC)大于边际私人成本(MC)
。在(a)图中
，利润最大化的产量为q1，价格等于MC。有效产出是q0 ，价格等于MSC 。在(b)图中
，产业的竞争性产出是Q1，由产业的供给MCI和需求D的交点决定
。然而 ，有效产出Q0要比它低
，由需求和边际社会成本MSCI的交点决定。

在我们的例子中，无论我们是看一家厂商的污染还是整个产业的污染 ，经济效率都显示生产过多，并且导致太多的废水排入河中 。无效率的来源是产品不正确的定价
。上图(b)中的无效率的社会成本由阴影部分的三角形表示。此时的价格P1太低了––它只反映了厂商的私人边际成本
，而不是社会边际成本 。只要在较高的价格P处，钢厂生产的产出水平才是有效率的
。

因此 ，外部性导致了短期和长期的无效率。当存在负的外部性时
，平均私人成本低于平均社会成本 。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时 ，这些厂商还是留在产业内。因而
，负的外部性鼓励太多的厂商留在产业内
。

2.正外部性和无效率

当存在正的外部性时，边际社会收益(MSB)大于边际收益D。差额就是边际外部收益(MEB) 。简言之 ，就是MSB=D+MEB
。以房屋主人对房屋进行修理和美化为例
，如图11.2所示。房屋修理的边际成本曲线显示随着修理工作的增加而所需的修理成本：它是水平的，因为这一成本不受修理量的影响 。需求曲线D衡量房屋修理对房主的边际私人收益
。房主将选择在她的需求曲线与边际成本相交处投资q1于房屋修理。但是 ，就如边际外部收益曲线MEB所示
，修理给邻居带来外部收益 。本图中的MEB曲线是向下倾斜的，因为修理量小的时候边际得益大 ，但随着修理工作量的扩大，边际收益下降
。边际社会收益曲线MSB是经过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益相加得到的。有效产出水平q处于MSB和MC曲线的相交处
，这时，增加修理的边际社会收益等于这些修理的边际成本 。由于房主没有得到她对修理和美化投资的所有收益 ，就出现了无效率
。结果P1价格太高
，不能鼓励她对房屋修理的投资达到社会理想的水平。要鼓励达到有效率的供给水平q，就需要较低的价格P 。

？二纠正外部性的方法

1.排污标准

排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制 ，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚
。该标准保证厂商有效率地生产。厂商经过安装减少污染的设备来达到这一标准 。

2.排污费

排污费是对厂商每单位废气的收费
。如图11.4所示
，当面临每单位排污费为3美元时，对于所有高于12单位的排放水平 ，减排的边际成本都低于排污费
，因此值得投资来减少排放然而低于12单位时，减排的边际成本都大于排污费 ，因此厂商将选择支付排污费而不愿进一步减少排放。厂商将因此支付总量为浅色阴影长方形表示的排污费
，并将承担右面的深色三角形表示的减污成本，这一成本低于厂商如果一点也不减排而要支付的费用 。

3.可转让排污许可证

如果厂商的减排成本是不同的 ，并且我们无法得知成本和收益，则排放标准和排放费都无法达到有效的水平
。我们可以同意经过利用可转让排放许可证来实现有效减排的目标。在这一制度下
，每家厂商都必须有许可证才能排放 。每张许可证都明确规定了厂商可以排放的数量
。任何厂商排放许可证没有允许的污染时都将受到大量的罚款，许可证在厂商中间分配 ，所选择许可证数目是使排放达到理想的高水平。要注意许可证是可销售的––它们可以买卖 。

在可转让排放许可证制度下
，购买许可证的厂商是最没有能力减少排放的厂商
。

如果有足够多的厂商和许可证，一个竞争性的许可证市场就会发展起来。在市场均衡时 ，许可证的价格等于所有厂商减污的边际成本 。

4.产权界定清晰

产权是描述人们或厂商可以对他们的财产怎么处置的法律规则。以厂商向河中排放废水为例
，我们假定厂商对使用该河处理废水有产权，而渔民对“无废水 ”的河水并没有产权
。结果厂商就没有动因把废水成本包括进生产成本 ，换句话说厂商把废水产生的成本外在化了。假定渔民拥有该河
，即对清洁水由产权，那么他们可以要求厂商向他们付钱以后的排放废水的权利 。这些成本就会内部化 ，资源的有效配置就会实现
。

科斯定理认为在某些条件下
，经济的外部性或曰非效率可以经过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。该定理认为只要财产权是明确的 ，并且交易成本为零或者很小，那么
，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的 ，实现资源配置的帕雷托最优 。科斯定理在于说明
，只要假设条件成立，市场势力就足够大 ，从而外部性问题总能经过市场自身来解决
，而不需要政府的干预
。对于科斯定理，需要理解以下几点：

第一 ，科斯定理最基本的断言是：只有交易(谈判)成本会阻碍自愿谈判达到帕累托最优。

第二
，科斯主张当事人以自愿的市场交易方式来解决外部性问题，实际上主张外部性的市场解 。