金融硕士#2016考研究生金融硕士#名词解释练笔[十九]

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时间：2016-06-2609:06:45

在考研冲刺的阶段 ，对于金融硕士的复习要根据题型进行专项复习
，一个一个题型的掌握住，将所有的知识系统化 ，知道哪些知识容易出成哪种题型
，才会让自己的复习效果更进一步 。下面是关于名词解释常出的知识点练笔
。　　6、国债一级自营商

国债一级自营商，是指具备一定资格条件 ，经财政部 、中国人民银行和中国证监会共同审核确认的银行
、证券公司和其他非银行金融机构。其主要职能是参与财政部国债招标发行
，开展分销 。零售业务，促进国债发行 ，维护国债市场顺畅运转
。我国从1993年底开始实行的国债一级自营商制度。

7、证券结算公司

证券结算公司，是指专门为证券与证券交易办理存管 、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构 。我国目前上海
、深圳两个证券交易所各自具有自成体系的结算系统
，证券存管、结算与交收分别由上海证券中央登记结算公司和深圳证券结算公司来承担，井过净额结算方式 ，在成交后的次一工作日完成资金的划拨和证券的交收
。

8 、证券信息公司

证券信息公司
，是依法设立的，对证券信息进行搜集
、加工、整理 、存储、分析 ，传递以及信息产品
，信息技术的开发，为客户提供各类证券信息服务的专业性中介机构。

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、审计报告

审计报告是汪册会计师根据独立审计准则的要求 ，在实施了必要的审计程序后出具的
，用于对被审计单位年度会计报表发表审计意见的书面文件 。注册会计师根据审计结果和被审计单位对有关问题的处理情况，形成不同的审计意见 ，出具四种基本类型审计意见的审计报告：无保留意见的审计报告、保留意见的审计报告 、否定意见的审计报告
、无法(拒绝)表示意见的审计报告。

10、证券市场的.三公.原则

建立和维护证券市场的公开 、公平
、公正的.三公.原则
，是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础
。

.三公.原则的具体内容包括：

(1)公开原则 ，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露 。

(2)公平原则
。证券市场的公平原则
，要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。

(3)公正原则 。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的 ，它要求证券监督管理部门在公开 、公平原则基础上
，对一切被监管对象给以公正待遇
。

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